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11月25日，上海數(shù)據(jù)交易所在上海浦東新區(qū)正式揭牌成立。
數(shù)據(jù)交易所是支撐數(shù)據(jù)交易的核心數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，《關(guān)于支持浦東新區(qū)高水平改革開放打造社會主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)的意見》最早指出，要在浦東新區(qū)成立數(shù)據(jù)交易所。
今年9月30日發(fā)布的《上海市數(shù)據(jù)條例（草案）》（下稱“草案”）（征求意見稿）提到，上海市將按照國家要求在浦東新區(qū)設(shè)立數(shù)據(jù)交易所，開展實質(zhì)性運營。據(jù)《草案》規(guī)定，上海數(shù)據(jù)交易所有兩大職能：一是為數(shù)據(jù)集中交易提供場所與設(shè)施，二是組織和監(jiān)管數(shù)據(jù)交易。
無論是數(shù)據(jù)沉淀量，還是數(shù)據(jù)治理能力，上海一直走在全國的前列。與此前已設(shè)立的數(shù)據(jù)交易中心或數(shù)據(jù)交易所相比，上海數(shù)據(jù)交易所有何突破？在交易合規(guī)上有何重點？為進一步激發(fā)數(shù)據(jù)價值做了哪些努力？
立法承認數(shù)據(jù)權(quán)益可交易，解決“確權(quán)難”
我國的數(shù)據(jù)交易產(chǎn)業(yè)最早起步于2014年，彼時，貴州成立了全球首個大數(shù)據(jù)交易所——貴陽大數(shù)據(jù)交易所。在成立之初，貴陽大數(shù)據(jù)交易所曾預計未來3到5年每天交易量達到100億元。然而，數(shù)據(jù)確權(quán)難、數(shù)據(jù)質(zhì)量差、數(shù)據(jù)安全保護不足等多方面問題未解，導致貴陽大數(shù)據(jù)交易所發(fā)展停滯。
“在最初的數(shù)據(jù)交易框架下，無論是數(shù)據(jù)權(quán)屬、數(shù)據(jù)治理技術(shù)還是數(shù)據(jù)交易的商業(yè)模式，都沒有初步形成�！逼杖A永道中國區(qū)域經(jīng)濟及金融業(yè)主管合伙人張立鈞告訴記者。
對外經(jīng)濟貿(mào)易大學數(shù)字經(jīng)濟與法律創(chuàng)新研究中心執(zhí)行主任許可此前接受21世紀經(jīng)濟報道采訪時認為，貴陽等前面一類的數(shù)據(jù)交易所發(fā)展不理想，本質(zhì)是因為沒有解決數(shù)據(jù)要素的核心問題。“那時候大家在思想上認識到了數(shù)據(jù)的重要性，但對數(shù)據(jù)要素的理論認識、隱私計算技術(shù)自身的發(fā)展等尚未成熟�！�
直到2020年4月，中共中央、國務(wù)院正式發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》，將數(shù)據(jù)與土地、資本、勞動力并列為關(guān)鍵生產(chǎn)要素，并提出加快培育數(shù)據(jù)要素市場的愿景，大數(shù)據(jù)交易市場重現(xiàn)生機，新的一批數(shù)據(jù)交易所也由此誕生。
但一直以來，國內(nèi)數(shù)據(jù)交易的活躍度依然較低。究其原因，“數(shù)據(jù)確權(quán)難”是阻礙數(shù)據(jù)要素流通的關(guān)鍵。
數(shù)據(jù)確權(quán)是世界級的難題，導致政府、企業(yè)等開放數(shù)據(jù)的意愿不足，在國內(nèi)外數(shù)據(jù)交易的實踐中，正通過各類技術(shù)手段來實現(xiàn)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者與使用者權(quán)益的分割，從而規(guī)避數(shù)據(jù)權(quán)屬的確定。例如北京國際大數(shù)據(jù)交易所采用聯(lián)邦學習、加密計算等多種技術(shù)融合,將所有權(quán)與使用權(quán)分離,實現(xiàn)數(shù)據(jù)可用不可見。
上海的數(shù)據(jù)立法首先為數(shù)據(jù)交易解決了數(shù)據(jù)權(quán)屬的后顧之憂。《草案》突破性明確了數(shù)據(jù)權(quán)益的交易機制，保障數(shù)據(jù)交易主體對其合法獲取數(shù)據(jù)合法處理數(shù)據(jù)形成的產(chǎn)品服務(wù)享有的財產(chǎn)權(quán)益，并保障其通過數(shù)據(jù)交易獲取的財產(chǎn)權(quán)益。這意味著數(shù)據(jù)的財產(chǎn)權(quán)益得到了保護，承認數(shù)據(jù)權(quán)益可交易。
與之對應(yīng)的是，上海數(shù)據(jù)交易所首發(fā)全數(shù)字化數(shù)據(jù)交易系統(tǒng)，通過新一代智能數(shù)據(jù)交易系統(tǒng)，保障數(shù)據(jù)交易全時掛牌、全域交易、全程可溯。
張立鈞向記者表示，建立起數(shù)據(jù)溯源機制，要求數(shù)據(jù)提供方說明數(shù)據(jù)來源，審核進場進行數(shù)據(jù)交易各方當事人的身份，留存審核、交易記錄，是從數(shù)據(jù)交易制度上進行風險管控，進一步保護交易各方財產(chǎn)權(quán)益。
首發(fā)數(shù)據(jù)交易配套制度，上海數(shù)交所將承擔哪些監(jiān)管職責？
與其他地方數(shù)交所不同的是，上海數(shù)據(jù)交易所經(jīng)政府授權(quán)承擔了數(shù)據(jù)交易的監(jiān)管職責。
據(jù)此前《草案》要求，數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當制訂數(shù)據(jù)交易規(guī)則和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，探索建立分類分層的新型大數(shù)據(jù)綜合交易機制，組織對數(shù)據(jù)交易進行合規(guī)性審查、登記清算、信息披露，確保數(shù)據(jù)交易公平有序、安全可控、全程可追溯。
為此，上海數(shù)據(jù)交易所在全國首發(fā)數(shù)據(jù)交易配套制度，率先針對數(shù)據(jù)交易全過程提供一系列制度規(guī)范，涵蓋從數(shù)據(jù)交易所、數(shù)據(jù)交易主體到數(shù)據(jù)交易生態(tài)體系的各類辦法、規(guī)范、指引及標準，確立了“不合規(guī)不掛牌，無場景不交易”的基本原則，讓數(shù)據(jù)流通交易有規(guī)可循、有章可依。
具體來說，上海的數(shù)據(jù)交易未來有哪些合規(guī)運營的重點？
上海大學大數(shù)據(jù)與人工智能法治研究中心執(zhí)行主任陳吉棟長期研究數(shù)據(jù)交易合規(guī)機制，他表示，數(shù)據(jù)交易所合規(guī)營運主要涉及主體合規(guī)、交易對象合規(guī)、交易流程合規(guī)等三大方面。
前兩大方面在現(xiàn)有的法律法規(guī)體系中已有所體現(xiàn)，例如，《數(shù)據(jù)安全法》第33條賦予從事數(shù)據(jù)交易服務(wù)的中介機構(gòu)“要求數(shù)據(jù)提供方說明數(shù)據(jù)來源，審核交易雙方身份，留存審核、交易記錄”等法律義務(wù)，而上海市數(shù)據(jù)立法規(guī)定了可交易數(shù)據(jù)與禁止交易的情形。
而數(shù)據(jù)交易流程的合規(guī)包括數(shù)據(jù)登記、數(shù)據(jù)掛牌、數(shù)據(jù)交易、交易結(jié)束等四個步驟。其中數(shù)交所承擔的職責包括數(shù)據(jù)產(chǎn)品畫像、數(shù)據(jù)分類分級管理、數(shù)據(jù)產(chǎn)品登記、數(shù)據(jù)審核、交易實施、交易結(jié)算、發(fā)放交易完結(jié)憑證等。
市場主體自主定價，數(shù)據(jù)資產(chǎn)化激活價值
在數(shù)據(jù)交易主體合法合規(guī)運營的情況下，如何為數(shù)據(jù)產(chǎn)品定價，從而激發(fā)數(shù)據(jù)價值？
華東政法大學數(shù)據(jù)法律研究中心主任、教授高富平在2021全球數(shù)商大會數(shù)據(jù)合規(guī)流通論壇上表示，數(shù)據(jù)本身的一些天然特征決定了它并不適合交易。首先，數(shù)據(jù)價值具有不固定性甚至不可計量性；其次，數(shù)據(jù)具有多源性、可替代性，很難清晰界定數(shù)據(jù)來源和邊界，這會使得傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)機制失靈；最后，數(shù)據(jù)價值的遷移性差，當數(shù)據(jù)脫離原生環(huán)境后，數(shù)據(jù)的理解或解釋、分析利用就變得困難。
“市場化”是上海數(shù)據(jù)交易所給出的方案。《上海市數(shù)據(jù)條例（草案）》（征求意見稿）就已規(guī)定，從事數(shù)據(jù)交易活動的市場主體可以依法自主定價；市相關(guān)主管部門應(yīng)當組織相關(guān)行業(yè)協(xié)會等制訂數(shù)據(jù)交易價格評估導則，構(gòu)建交易價格評估指標。
基于此，上海數(shù)據(jù)交易所首次提出“數(shù)商體系”，其數(shù)據(jù)流通交易生態(tài)涵蓋了數(shù)據(jù)交易主體、數(shù)據(jù)合規(guī)咨詢、質(zhì)量評估、資產(chǎn)評估、交付服務(wù)等多個領(lǐng)域。
作為首批簽約掛牌的數(shù)據(jù)交易主體，數(shù)庫（上海）科技有限公司通過上海數(shù)交所完成了量化資管領(lǐng)域首筆數(shù)據(jù)交易，公司總裁沈鑫在接受記者采訪時提到，他認為上海數(shù)據(jù)交易的思路是非常市場化的：“上海數(shù)交所的成立是基于供需雙方的交易，從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)價值的釋放。相當于為交易各方提供了一個市場，把原始的場外交易變成了規(guī)范化的場內(nèi)交易以提高交易效率，數(shù)交所在這個過程中確保數(shù)據(jù)不被濫用，保障數(shù)據(jù)產(chǎn)品的原創(chuàng)性，并不干預數(shù)據(jù)產(chǎn)品的定價。”
記者多方了解到，在各地數(shù)據(jù)交易所的運營過程中，有觀點認為數(shù)據(jù)資產(chǎn)的定價應(yīng)當由監(jiān)管層面進行指導。
對此，張立鈞持反對意見，他表示，監(jiān)管層面提供目錄并不能從實質(zhì)上解決數(shù)據(jù)資產(chǎn)的估值難題，在一定程度上可能違背促進數(shù)據(jù)資產(chǎn)入市交易、實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素市場化和合理化配置這一初衷，打擊數(shù)據(jù)資產(chǎn)的市場化，不利于實現(xiàn)資源合理配置。
“在我看來，數(shù)據(jù)要素市場不是培育或建設(shè)交易場所或平臺，而是要解決數(shù)據(jù)可重用性的問題，也就是讓數(shù)據(jù)要素產(chǎn)品化，同時在此基礎(chǔ)上形成數(shù)據(jù)要素可被社會主體安全利用的機制。數(shù)據(jù)要素市場是在需求拉動下，自然形成的�！备吒黄浇淌谡J為，上海數(shù)交所成立的意義在于激勵人們生產(chǎn)標準化的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，為數(shù)據(jù)產(chǎn)品公開展示、詢價、撮合、成交、履行提供安全交易環(huán)境，為整個數(shù)據(jù)要素市場流通化利用提供制度規(guī)則、安全和合規(guī)保障。
（信息來源：21經(jīng)濟網(wǎng)）